ASIC chậm trễ cấp phép tài chính do hồ sơ Crypto tăng mạnh
Báo cáo thường niên của Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) vừa công bố cho thấy cơ quan này đã không đạt được mục tiêu về tốc độ xử lý hồ sơ cấp phép dịch vụ tài chính. Dù nhận được tới 803 đơn đăng ký, ASIC chỉ giải quyết được 82% hồ sơ trong vòng 240 ngày, thấp hơn mục tiêu 90% đề ra ban đầu.
Nguyên nhân khiến ASIC chậm trễ trong việc cấp phép
Theo ASIC, việc chuyển đổi sang cổng thông tin cấp phép AFS (Australian Financial Services) mới là nguyên nhân chính gây ra sự gián đoạn. Nhân viên phải xử lý song song dữ liệu trên cả hệ thống cũ và mới cho hơn 300 hồ sơ đang trong quá trình đánh giá. Ngoài ra, sự xuất hiện của các mô hình kinh doanh phức tạp liên quan đến tài sản số (crypto) và tạo lập thị trường cũng đòi hỏi thời gian phân tích chuyên sâu hơn.
Trong 12 tháng tính đến ngày 30/6, ASIC đã phê duyệt 698 giấy phép, nhưng đồng thời cũng hủy bỏ hoặc đình chỉ 255 giấy phép khác. Đáng chú ý, số lượng cá nhân và tổ chức bị cấm hoặc hạn chế cung cấp dịch vụ tài chính đã tăng từ 58 lên 87 trường hợp, cho thấy thái độ cứng rắn của cơ quan quản lý.
Siết chặt quản lý thị trường CFD và các án phạt kỷ lục
Rà soát các nhà phát hành CFD
ASIC đã tiến hành rà soát 52 nhà phát hành CFD, dẫn đến việc 39 đơn vị phải thay đổi thị trường mục tiêu và 48 đơn vị phải chỉnh sửa báo cáo giao dịch phái sinh OTC. Các vi phạm liên quan đến lệnh can thiệp sản phẩm CFD đã buộc các công ty phải hoàn trả hơn 39 triệu AUD cho khách hàng bán lẻ.
Án phạt kỷ lục cho Union Standard International Group
Một điểm nhấn đáng chú ý là án phạt kỷ lục 300,2 triệu AUD mà Tòa án Liên bang tuyên đối với Union Standard International Group. Đây là hệ quả của việc khách hàng bán lẻ bị thiệt hại hơn 83 triệu AUD trong giai đoạn 2018-2020. ASIC cũng đang đề xuất gia hạn các quy định về giới hạn đòn bẩy CFD thêm 10 năm, kéo dài đến năm 2037.
Nhận định dành cho nhà đầu tư Việt Nam
Việc ASIC – một trong những cơ quan quản lý tài chính uy tín nhất thế giới – thắt chặt quy trình cấp phép và tăng cường xử phạt là tín hiệu quan trọng cho nhà đầu tư Việt Nam. SmartInvestor nhận định rằng, xu hướng bảo vệ nhà đầu tư cá nhân đang trở nên gắt gao hơn trên toàn cầu.
Đối với các nhà đầu tư đang giao dịch trên các sàn quốc tế có giấy phép ASIC, việc cơ quan này duy trì các giới hạn đòn bẩy và giám sát chặt chẽ các sàn CFD sẽ giúp giảm thiểu rủi ro hệ thống. Tuy nhiên, nhà đầu tư cần cẩn trọng với các sàn môi giới quảng bá đòn bẩy quá cao hoặc thiếu minh bạch trong báo cáo giao dịch, vì đây là những đối tượng đang nằm trong tầm ngắm của các đợt thanh tra sắp tới.