CFTC phạt 9,2 triệu USD và cấm trọn đời nhà sáng lập NOLA FX
Bối cảnh vụ án NOLA FX
Michael B. DePetrillo và các công ty Meteor LLC, NOLA FX Capital Management LLC đã điều hành một mô hình Ponzi trong lĩnh vực forex, thu hút khoảng 55 nhà đầu tư trong bảy năm qua. Họ hứa sẽ gom vốn vào NOLA FX Fund để giao dịch các hợp đồng tiền tệ có đòn bẩy, nhưng thực tế tiền mới được dùng để trả lợi nhuận cho những nhà đầu tư cũ và chi tiêu cá nhân.
Hành vi lừa đảo
Theo Bộ Tư pháp Mỹ, DePetrillo đã thu khoảng 9,2 triệu USD từ các nhà đầu tư, trong đó hơn 3 triệu USD bị chuyển sang tài khoản cá nhân và chi phí cá nhân. Các báo cáo tài khoản giả mạo đã làm cho quỹ trông như một doanh nghiệp forex sinh lời.
Chi tiết hình phạt và lệnh cấm
Toà án quận phía Đông Louisiana đã ra lệnh:
- Phạt tiền 9.211.492 USD (civil monetary penalty) cho DePetrillo và hai công ty.
- Yêu cầu trả 6.748.412 USD bồi thường cho nạn nhân – đã được xác định trong bản án hình sự năm 2025.
- Ban cấm vĩnh viễn ba bị cáo tham gia giao dịch trên các thị trường do CFTC quản lý hoặc đăng ký với cơ quan này.
Đây là phần cuối cùng của vụ án dân sự do CFTC khởi kiện, sau khi bản án hình sự đã có án tù chín năm và lệnh bồi thường.
CFTC tiếp tục truy quét các vụ lừa đảo forex và crypto
Năm 2024, CFTC đã khởi kiện Goliath Ventures (khoán 397 triệu USD) và Cash FX Group (khoán hơn 950 triệu USD) vì các mô hình đầu tư giả mạo trong forex và tiền điện tử. Các vụ việc này cho thấy xu hướng tăng cao của các chương trình lừa đảo tài chính trên nền tảng trực tuyến.
Nhận định cho nhà đầu tư Việt Nam
Đối với nhà đầu tư Việt Nam, cảnh giác với các quỹ hứa lợi nhuận cao, không minh bạch là điều cần thiết. Nên:
- Kiểm tra giấy phép hoạt động của công ty trên trang web của CFTC hoặc cơ quan quản lý tài chính trong nước.
- Tránh đầu tư vào các mô hình “gộp vốn” không có báo cáo tài chính công khai.
- Tham khảo ý kiến chuyên gia tài chính độc lập trước khi quyết định ký hợp đồng.
Việc nắm bắt thông tin và hiểu rõ rủi ro sẽ giúp bảo vệ vốn và duy trì an toàn tài chính trong môi trường đầu tư ngày càng phức tạp.