Cựu Giám đốc Western Asset Ken Leech Bị Phạt 3 Triệu USD
Ken Leech Chấp Nhận Mức Phạt 3 Triệu USD Từ SEC
Ken Leech, cựu đồng Giám đốc Đầu tư của Western Asset Management Company, đã đồng ý nộp phạt 3 triệu USD để dàn xếp các cáo buộc gian lận từ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC). Cơ quan quản lý đã yêu cầu tòa án liên bang ở Manhattan phê duyệt thỏa thuận này.
Phán quyết đồng thuận cũng sẽ cấm Leech đảm nhận vai trò giám đốc hoặc điều hành tại bất kỳ công ty đại chúng nào. Cùng với khoản phạt dân sự 100 triệu USD mà Western Asset đã đồng ý trả vào tháng 6, hai thỏa thuận này sẽ hoàn trả 103 triệu USD cho các khách hàng có danh mục đầu tư bị ảnh hưởng bởi các giao dịch thua lỗ, SEC cho biết.
Cơ Chế Phân Bổ Giao Dịch Gian Lận
Theo đơn kiện của SEC vào tháng 11 năm 2024, Leech đã thực hiện các giao dịch tương lai từ ít nhất tháng 1 năm 2021 đến tháng 10 năm 2023 và sau đó thường xuyên trì hoãn việc phân bổ chúng. Việc phân bổ này diễn ra gần hoặc sau thời điểm thị trường tương lai xác định giá thanh toán hàng ngày.
Điều này cho phép Leech biết được diễn biến của các vị thế trước khi quyết định tài khoản nào sẽ nhận chúng. Hàng trăm triệu đô la lợi nhuận ngày đầu tiên (cả đã thực hiện và chưa thực hiện) đã được chuyển vào các danh mục đầu tư ưu ái, trong khi một khoản lỗ tương tự vào ngày đầu tiên lại được chuyển vào các danh mục kém ưu ái.
Brent Wilner, phó giám đốc Văn phòng Khu vực Los Angeles của SEC, đã gọi hành vi của Leech và Western Asset là "sự vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ ủy thác đối với khách hàng của họ".
Hậu Quả Pháp Lý và Tương Lai
Vụ việc này cho thấy tầm quan trọng của sự minh bạch và tuân thủ pháp luật trong ngành tài chính. Các nhà đầu tư Việt Nam cần cảnh giác với các dấu hiệu bất thường trong quản lý quỹ và luôn yêu cầu sự rõ ràng trong các quyết định đầu tư.
Thỏa thuận dân sự này diễn ra sau vụ án hình sự của Leech. Vào tháng 6, Leech đã nhận tội tại Tòa án Quận Nam New York về tội cản trở công lý do đưa lời khai sai lệch và gây hiểu lầm trong quá trình điều tra của SEC. Lời nhận tội này được đưa ra chỉ vài ngày trước khi phiên tòa xét xử gian lận của ông ta dự kiến bắt đầu, và bốn tội danh gian lận đã bị hủy bỏ theo thỏa thuận.
Các công tố viên cho biết các hướng dẫn liên bang chỉ ra mức án tù từ sáu đến 12 tháng. SEC cho biết phiên tuyên án sẽ diễn ra trong những tuần tới.