CySEC hướng dẫn báo cáo vi phạm, không bảo vệ khỏi trả thù

Hướng dẫn báo cáo vi phạm của CySEC

CySEC công bố hướng dẫn thực tiễn, cho phép nhân viên môi giới và các bên liên quan báo cáo trực tiếp vi phạm luật tài chính EU, nhưng không bồi thường cho người bị trả thù.

Quy trình và phạm vi báo cáo

Ai có thể báo cáo

Hiện tại, cựu, tiềm năng nhân viên, thành viên hội đồng quản trị, cổ đông, thực tập sinh không trả lương và tình nguyện viên đều được phép báo cáo qua điện thoại, email, thư hoặc gặp trực tiếp, ẩn danh hoặc có tên.

Các hành vi được coi là vi phạm

22 loại vi phạm bao gồm giao dịch nội gián, bán khống không có bảo chứng, xung đột lợi ích không công khai, bán sản phẩm rủi ro cao cho khách hàng bán lẻ mà không kiểm tra phù hợp theo MiFID II, và các hành vi tương tự.

Giới hạn bảo vệ và khuyến nghị

CySEC liệt kê 17 hình thức trả thù như sa thải, hạ bậc, cấm hoạt động, tấn công danh tiếng trên mạng xã hội và ép buộc khám nghiệm tâm thần. Bảo vệ cũng mở rộng tới người thân, đồng nghiệp và người hỗ trợ báo cáo, nhưng CySEC không có thẩm quyền bồi thường thiệt hại; người bị trả thù phải nhờ Bộ Tư pháp và tòa án.

Khuyến nghị cho nhà đầu tư Việt Nam: Theo dõi chặt chẽ quy trình báo cáo của môi giới, ưu tiên làm việc với công ty có chính sách bảo vệ whistleblower rõ ràng, và cân nhắc rủi ro pháp lý khi tham gia các sản phẩm tài chính phức tạp.