FCA: 1/3 công ty tài sản thiếu giám sát giao dịch

Thực trạng giám sát giao dịch

29% công ty không có hệ thống giám sát giao dịch. 18% thiếu phương pháp đánh giá rủi ro khách hàng. 10% không xác minh nguồn tài sản.

Rủi ro PEP và cấu trúc sở hữu

PEP xuất hiện trong 32% công ty thị trường tư nhân, gấp 3,6 lần so với ngoài thị trường. Một phần tư công ty báo >30% khách hàng dùng cấu trúc sở hữu phức tạp.

Đánh giá chung

Khoảng 40% công ty thuê ngoài bộ phận tuân thủ; chỉ 36% giữ giám sát đầy đủ AML onboarding. Hệ thống và quản trị yếu, không phản ánh trường hợp thực tế.

Nhà đầu tư Việt Nam nên đánh giá kỹ quy trình AML của quỹ, ưu tiên công ty có kiểm soát rủi ro khách hàng và giám sát giao dịch chặt chẽ.