MFSA cấm cổ đông Trive 10 năm, đóng băng giao dịch khách hàng

MFSA (Cơ quan Dịch vụ Tài chính Malta) đã ra lệnh cấm Kasim Garipoglu – cổ đông của Trive – không được nắm giữ bất kỳ vị trí nào cần sự chấp thuận của cơ quan này trong vòng 10 năm và buộc ông phải bán hết cổ phần trong vòng sáu tháng. Đồng thời, Trive Financial Services Europe Limited bị yêu cầu ngừng mọi giao dịch vào và ra khỏi tài khoản khách hàng do phát hiện thiếu sót trong việc bảo vệ tài sản và quy trình đối chiếu.

MFSA cấm cổ đông Trive 10 năm và yêu cầu bán cổ phần

MFSA quyết định Kasim Garipoglu không còn đủ tiêu chuẩn "fit and proper" để giữ các vị trí yêu cầu sự phê duyệt của cơ quan này. Lệnh cấm bao gồm mọi cổ phần trực tiếp hoặc gián tiếp mà ông nắm giữ tại Trive. Ông phải thực hiện việc đối diện cổ phần trong vòng 6 tháng kể từ ngày quyết định.

Lý do cấm

Quyết định này được đưa ra sau khi Cơ quan Dịch vụ Tài chính Vương quốc Anh (FCA) cũng cấm Garipoglu làm việc trong ngành tài chính Anh, do thiếu trung thực và cung cấp thông tin sai lệch cho các cơ quan quản lý.

Trive bị đóng băng giao dịch khách hàng

MFSA đã yêu cầu Trive ngừng tiếp nhận và rút tiền từ tài khoản khách hàng ngay lập tức. Lệnh này sẽ kéo dài cho đến khi công ty chuyển tiền khách hàng sang các đối tác đáp ứng yêu cầu pháp lý hoặc MFSA quyết định khác.

Yêu cầu về bảo vệ tài sản

Trive phải cung cấp bằng chứng rằng tiền của khách hàng được giữ trong các tài khoản phù hợp và ưu tiên chuyển tiền sang các đối tác đáp ứng tiêu chuẩn bảo vệ tài sản. Ban giám đốc của Trive cũng phải phê duyệt mọi giao dịch liên quan đến tài khoản khách hàng.

Nhận định cho nhà đầu tư Việt Nam

Đối với nhà đầu tư Việt Nam đang cân nhắc hoặc đã có vị thế tại Trive, cần đánh giá lại rủi ro pháp lý và khả năng thanh khoản. Hãy theo dõi các thông báo của MFSA và xem xét chuyển sang các nhà môi giới có quy trình bảo vệ tài sản khách hàng minh bạch, được giám sát chặt chẽ hơn. Việc giảm thiểu rủi ro pháp lý và bảo vệ vốn là ưu tiên hàng đầu trong môi trường đầu tư quốc tế hiện nay.