NFA phạt Marex Spectron 350.000 USD vì vi phạm lặp lại

Hiệp hội Giao dịch Kỳ hạn Quốc gia Mỹ (NFA) phạt Marex Spectron International Limited 350.000 USD vì cho phép nhân viên chưa đăng ký thực hiện lệnh từ khách hàng Mỹ. Đây là lần thứ hai trong bốn năm nhà môi giới London này bị xử phạt cùng một lỗi.

Tái phạm hành vi vi phạm quy định đăng ký

Khoản phạt mới cao hơn 40% so với mức 250.000 USD vào năm 2022. Cả hai vụ việc đều tập trung vào bộ phận năng lượng tại London. NFA phát hiện 14 môi giới của Marex Spectron chào mời hoặc nhận lệnh từ khách hàng Mỹ mà không đăng ký làm đại diện liên kết với Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC).

Trong số 14 môi giới, 13 người làm việc tại London và một người ở Dubai. Họ thực hiện khoảng 75 giao dịch cho 20 khách hàng Mỹ từ tháng 2 đến tháng 4 năm 2024, chiếm khoảng 40% nhân sự bàn giao dịch năng lượng London.

Quy định đăng ký và bài học cho nhà đầu tư Việt

Quy định CFTC miễn đăng ký cho môi giới nước ngoài nếu họ chỉ giao dịch với khách hàng phi Mỹ. Tuy nhiên, 14 cá nhân trên không đủ điều kiện miễn trừ vì khách hàng của họ là các công ty thành lập hoặc có trụ sở tại Mỹ. NFA nhấn mạnh việc tái phạm là nghiêm trọng do công ty thiếu kiểm soát hiệu quả.

Nhận định cho nhà đầu tư Việt Nam: Vụ việc cho thấy sự giám sát chặt chẽ từ các cơ quan quản lý tài chính Mỹ đối với các thực thể nước ngoài. Nhà đầu tư Việt Nam khi giao dịch phái sinh quốc tế cần chọn các nhà môi giới tuân thủ nghiêm ngặt pháp lý để tránh rủi ro gián đoạn giao dịch hoặc pháp lý liên đới.